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    证监会将出防控基金公司内幕交易新招

    2012 07/29 00:11 来源
    互联网

    面对眼下在基金公司当中时有发生的 老鼠仓 、内幕交易等情况,7月20日,证监会召开新闻通气会,就《 基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见(征求意见稿) 》向社会各界公开征求意见。此举表明,防控基金公司内幕交易将出新招。

    《指导意见》要求,基金公司需要建立防控内幕交易制度。定期评价防控内幕交易机制的有效性,并根据法律法规的变化和管理内幕信息的需要及时调整和完善。防控内幕交易机制需要公司各层面全员参与,分工配合,落实到人。为此,公司应当明确董事会、经理层、从事投资和研究活动的部门及其他人员在防控内幕交易机制建立、执行方面的职责,切实保障防控内幕交易机制健全、执行到位。首先是要确立基金管理公司防控内幕交易机制的原则及重点。其次,将防控内幕交易机制纳入公司内部控制。第三是建立完善内幕信息的识别、报告、处理、检查、责任追究及合规审查、培训、考核等重要防控内幕交易制度。四是强调证监会的监督管理职责及中国证券投资基金业协会的自律管理职责,并规定了未按照相关法律法规和《指导意见》建立、实施防控内幕交易机制等的法律责任。

    证监会相关负责人表示,将严厉打击内幕交易,促进资本市场的持续、稳定、健康发展。

    武汉科技大学 金融 与证券研究所所长董登新表示,内幕交易行为是证券市场一大顽疾,严重违反《证券法》《证券投资基金法》等法律法规,损害投资者合法权益。基金公司作为资本市场的重要机构投资者,应防止内幕交易。为了指导基金管理公司建立健全内幕交易防控机制,完善内部控制,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,有必要研究出台《指导意见》,以作为基金行业贯彻、落实防控内幕交易综合体系的重要举措。(记者敖晓波)

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